摘要 简要介绍了XML技术，探讨XML与数据库技术的关系，分析了原生XML数据库，对国产数据库的发展给予建议。
关键词 XML 数据库 NXD
0、前言
数据库技术及其应用系统经历了从层次数据库、网状数据库到关系数据库以及面向对象数据库的发展，在传统的商业和事务处理领域内逐步成熟，取代了原有的基于文件系统的数据处理方式，成为计算机信息系统中的重要基础和支柱。但随着Internet的飞速发展，Web的出现改变了人们习惯的处理方式，也给数据库技术提出了必须面对的重要问题：即如何有效地存储和管理Web上的数据(文档)，使其既能被高效地操作和维护，又能在Internet平台上方便地表示和交换。
XML技术自出现以来发展非常迅速，在许多领域内得到广泛的支持而有着广阔的应用前景。例如电子数据交换、电子商务等更是将XML作为一种基础性、支柱性的技术来看待。
1、数据库简史
数据库系统是随着计算机技术的不断发展，在特定的历史时期、特定的需求环境下出现的。在1946年的第一台计算机到20世纪60年代这漫长的20年里，计算机操作系统主要局限于文件的操作，对数据的管理也主要是通过文件系统来实现。进行计算所需要的各种数据存放在各自的文件里，使用这些数据时将文件打开，读取文件中的数据到内存中，当计算完毕后，将计算结果仍旧写入到文件中去，它的不足主要集中在无法对数据进行有效的统一管理。针对文件系统的重要缺点，人们逐步发展了以统一管理数据和共享数据为主要特征的系统，即数据库系统。1964年，美国通用电气公司开发成功了世界上的第一个数据库系统IDS(Integrated Data Store)。IDS奠定了网状数据库的基础，并得到了广泛的发行和应用，成为数据库系统发展史上的一座丰碑。1969年，美国国际商用机器公司(IBM)也推出世界上第一个层次数据库系统IMS(Information Management System)，同样在数据库系统发展史上占有重要的地位。
70年代初，E.F.Codd在总结前面的层次、网状数据库优缺点的基础上，提出了关系数据模型的概念及关系代数和关系演算。在70年代，关系数据库系统无论从理论上还是实践上都取得了丰硕的成果。在理论上确立了完整的关系模型理论、数据依赖理论和关系数据库的设计理论；在实践上，世界上出现了很多著名的关系数据库系统，比较著名的如System R、INGRES、Oracle等。
与文件系统相比，数据库系统有几个方面的特点：向用户提供高级的接口；向用户提供非过程化的数据库语言(即SQL语言)；查询的处理和优化；并发控制；数据的完整性约束。
进入80年代之后，计算机硬件技术的飞速提高促使计算机应用不断深入，产生了许多新的应用领域，例如计算机辅助设计、计算机辅助制造、计算机辅助教学、办公自动化、智能信息处理、决策支持等。这些新的领域对数据库系统提出了新的要求。但由于应用的多元化，不能设计出一个统一的数据模型来表示这些新型的数据及其相互关系，因而出现了百家争鸣的局面，产生了演绎数据库、面向对象数据库、分布式数据库、工程数据库、时态数据库、模糊数据库等新型数据库的研究和应用。
2、XML简介
XML推荐标准1.0版发布于1998年2月，之后迅速在全球掀起了XML应用的浪潮。XML是一种描述型的标记语言，与HTML同为SGML(标准通用标记语言，ISO-8879国际标准)的一种应用。由于XML在可扩展性、可移植性和结构性等方面的突出优点，它的应用范围突破了HTML所达到的范围。
一篇XML文档由标记和内容组成。XML中有六种标记：元素(elements)、属性(attributes)、实体引用(entity references)、注释(comments)、处理指令(processing instructions)和CDATA段(CDATA sections)。XML与HTML最显著的不同是XML文档中引入了“文档类型声明”(Document Type Declarations)。DTD使文档可以与分析器交流关于它的内容的元信息。DTD的出现，赋予了XML文档可扩展性、结构性和可验证性，使XML具备了类似于数据库的一些性质，可以利用XML来组织和管理信息；又可以与HTML一样在浏览器中方便地表示，在Internet上高效地传递和交换。考虑到与HTML的兼容，DTD并不是XML文档必需的成份。具有DTD的XML文档称作“Valid”，否则就是“Well-formed”。
目前，处理XML文档的方式主要有SAX与DOM两种。SAX(Simple API for XML)是一种基于流的、以事件处理方式工作的接口。SAX 2.0在2000年5月发布，增强了许多功能，包括对名字空间的支持。DOM(Document Object Model)则是在对XML文档进行分析后，在内存中建立起一个完整的树结构，然后在此基础上进行各种操作。简单地比较来看，SAX对系统资源要求低、速度快，但对文档的操作是只读的；DOM的处理能力强大，但要求大量的系统资源，尤其是对于大的文档。而后还出现了Xpath和Xpointer用以完成XML的搜索和转换；XSL、XSLT和SOAP用以完成XML的远程对象访问，XML Query Languages的出现使XML查询语言可用于任何XML文档。
3、XML与数据库
XML文件是数据的集合，它是自描述的、可交换的，能够以树型或图形结构描述数据。XML提供了许多数据库所具备的工具：存储(XML文档)、模式(DTD，XML schema，RE1AX NG等)、查询语言(XQuery，XPath，XQL，XML-QL，QUILT等)、编程接口(SAX，DOM，JDOM)等。但XML并不能完全替代数据库技术。XML缺少作为实用的数据库所应具备的特性：高效的存储、索引和数据修改机制；严格的数据安全控制；完整的事务和数据一致性控制；多用户访问机制；触发器、完善的并发控制等。因此，尽管在数据量小、用户少和性能要求不太高的环境下，可以将XML文档用作数据库，但却不适用于用户量大、数据集成度高以及性能要求高的作业环境。
随着Web技术的不断发展，信息共享和数据交换的范围不断扩大，传统的关系数据库也面临着挑战。数据库技术的应用是建立在数据库管理系统基础上的，各数据库管理系统之间的异构性及其所依赖操作系统的异构性，严重限制了信息共享和数据交换范围；数据库技术的语义描述能力差，大多通过技术文档表示，很难实现数据语义的持久性和传递性，而数据交换和信息共享都是基于语义进行的，在异构应用数据交换时，不利于计算机基于语义自动进行正确数据的检索与应用；数据库属于高端应用，需要昂贵的价格和运行环境。而随着网络和Internet的发展，数据交换的能力已成为新的应用系统的一个重要的要求。XML的好处是数据的可交换性(portable)，同时在数据应用方面还具有如下优点：(1)XML文件为纯文本文件，不受操作系统、软件平台的限制；(2)XML具有基于Schema自描述语义的功能，容易描述数据的语义，这种描述能为计算机理解和自动处理；(3)XML不仅可以描述结构化数据，还可有效描述半结构化，甚至非结构化数据。
4、XML文件的存储
XML文件的存储方式有三大类：(1)将文件存储于文件系统(Storing Documents in the File System)；(2)将文件存储于BLOB(Storing Documents in BLOBs)，利用数据库的事务管理、安全、多用户访问等优点。此外许多关系数据库提供的检索工具可以进行全文检索、近似检索、同义词检索和模糊检索。其中某些工具将会支持XML，这样就可消除将XML文件作为纯文本检索所带来的问题。(3)将文件存储于原生XML数据库(Native XML Databases，NXD)。NXD是专用于存储XML文件的数据库，支持事务管理、安全、多用户访问、编程API和查询语言等。与其它数据库的唯一区别在于其内部模型是基于XML的。其中，最重要的存储方式当属原生XML数据库。
4.1 原生XML数据库
原生XML数据库(Native XML Databases)为XML文档定义了一个(逻辑)模型，并根据该模型存取文件。这个模型至少应包括元素、属性、PCDATA和文件顺序。其例子有XPath数据模型、XML In-foset以及DOM所用的模型和SAX 1.0的事件。它以XML文件作为其基本存储单位，对底层的物理存储模型没有特殊要求。例如，它可以建在关系型、层次型或面向对象的数据库之上，或者使用专用的存储格式，比如索引或压缩文件。
NXD最适于存储以文档为中心的文件。这是由于NXD保留了文件、顺序、处理指令、注释、CDA-TA块以及实体引用等，而支持XML的数据库XED(XML-enabled database)无法做到。XED是在原有数据库基础上扩展了XML支持模块，完成XML数据和数据库之间的格式转换和传输。从存储粒度上，可以把整个XML文档作为RDBMS表中一行，或把XML文档进行解析后，存储到相应的表格中。为了支持W3C的一些XML操作标准，Xpath、XED提供一些新的原语(如Oracle9iR2增加了一些数据包来操作XML数据等)，并优化了XML处理模块。
NXD一般采用层次数据存储模型，保持XML文档的树形结构，省掉了XML文档和传统数据库的数据转换过程。NXD还适用于存储“天然格式”为XML的文件，NXD还可以存储半结构化数据、在某种特定情形下提高存取速度以及存储没有DTD的文件(良构的文件)。
4.2 原生XML数据库的结构
原生XML数据库的结构可分为两大类：基于文本的和基于模型的。
基于文本的NXD(Text-Based Native XML Databases)将XML作为文本存储。它可以是文件系统中的文件、关系数据库中的BLOB或特定的文件格式。基于文本的NXD与层次结构的数据库很相似，当存取预先定义好层次的数据时，它比关系数据库更胜一筹。和层次结构的数据库一样，当以其它形式比如转置层次存取数据时，NXD也会遇到麻烦。这个问题的严重程度尚未可知，很多关系数据库都使用逻辑指针，使相同复杂度的查询以相同的速度完成。
基于模型的NXD(Model-Based Native XML Databases)是根据文件构造一个内部模型并存储这个模型。有些数据库将该模型存储于关系型和面向对象的数据库中，例如在关系型数据库中存储DOM时，就会有元素、属性、PCDATA、实体、实体引用等表格。其他数据库使用了专为这种模型优化了的存储格式。使用专用存储格式的基于模型的NXD如果以文件的存储顺序读取文件，其性能与基于文本的NXD相似。
4.3 原生XML数据库的特性
原生XML数据库的特性(Features of Native XML Databases)有：(1)文件集(Document Collections)，支持集合(Collection)的概念，其作用相当于关系数据库中的表和文件系统中的文件夹。(2)查询语言(Query Languages)，最常用的有XPath(对多个文件的查询作了扩充)和XQL，以及专有的查询语言。(3)更新和删除(Updates and Deletes)，NXD对文件的更新和删除方式从简单的替换或删除现有文件，到修改当前活动的DOM树，以及用于指定如何修改文件片断的语言。(4)事务、锁定和并发(Transactions，Locking，and Concurrency)，支持事务处理。锁定通常是对整个文档的，所以多用户并发性相对较低。问题的大小取决于应用程序以及“文件”的构成。(5)原生数据库提供应用程序接口API(Application Programming Interfaces，APIs)。(6)NXD的一个重要特性是它可以为XML文档提供“往返车票(round-trip)”。可以将XML文件存放在NXD中，而且再取回“同样的”文件。对于以文档为中心的应用程序来说非常重要，因为CDATA部分、实体用法、注释和处理指令是这些文档不可缺少的组成部分。特别是对于法律和医学文件，按规定这些文档必须要保持原样。(7)外部数据(Remote Data)，某些NXD可包含有外部数据，它来自存储在数据库中的文档。通常这些数据通过OD-BC、OLE DB或JDBC从关系数据中取出，模型可以是基于表格的或对象-关系型映射。(8)支持元素和属性的索引。
5、结论
XML技术的出现，使数据处理从文件方式到数据库系统再到文件方式的循环，但新的文件方式已经与最初的文件系统有了本质的区别----格式化文档。XML和关系数据库在数据应用和数据管理方面各有优势。
一方面，我们要研究数据库的新技术、探索数据库的发展方向；另一方面，在数据库的基本实现基础上，添加必要的新技术是探索新数据库的发展方向。
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